证监会就《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

    2014829日,证监会就《期货公司监督管理办法(征求意见稿》(以下简称“《办法》”)公开征求意见。

    《办法》是证监会在新形势下,响应国务院简政放权的要求,贯彻监管转型的精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称“国九条”)关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见,加强对期货公司的事中事后监管,提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。

    《办法》起草过程中坚持了四项原则:一是落实国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》、国九条以及我会关于“放松管制,加强监管”有关要求,调整期货公司准入条件,减少审批事项,简化审批材料;二是明确期货公司多元化经营的方向,反映和梳理现有业务规则,加强业务引导与规范,同时为未来业务创新预留空间;三是推动期货行业双向开放,为“引进来”和 “走出去”战略提供制度供给,提升期货行业竞争力;四是以“两维护、一促进”为目标,加强期货公司事中事后监管。

    《办法》具体包括九个方面的内容:一是落实简政放权,减少行政审批,调整行政许可项目取消和下放相关内容;二是降低准入门槛,扩大期货公司股东范围,优化股东条件;三是完善期货公司业务范围,并为创新业务和牌照管理预留空间;四是适应期货公司业务多元化需要,调整完善业务规则;五是扩大对外开放,明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则,并为境外客户参与境内期货交易预留空间;六是完善监管制度,着力维护投资者合法权益;七是鼓励期货公司组织形式创新,满足多元化发展需要;八是强化期货公司信息披露义务,健全信息报送及公示制度;九是强化对期货公司的监管要求与法律责任,加大对违法违规行为的惩处力度。

    欢迎社会各界对《办法》提出具体的意见和建议。证监会将根据社会各界提出的意见和建议,对《办法》修改完善后尽快发布实施。

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